Senior Consultant - WpHG Audit and Regulatory (m/w/d)

In dieser Rolle planen und führen Sie eigenständig WpHG-Prüfungen nach § 89 WpHG durch und prüfen DepotG sowie weitere aufsichtsrechtliche Prozesse. Sie arbeiten eng mit Compliance, Revision und der Geschäftsleitung zusammen und betreuen eigenverantwortlich Teilprojekte. Sie unterstützen regulierte Finanzunternehmen fachlich und tragen zur Beurteilung von Kontrollstrukturen und regulatorischen Prozessen bei. Die Position bietet direkte Mandantenkontakte in einer spezialisierten Financial-Services-Beratung mit kurzen Entscheidungswegen und Entwicklungspotenzial.

• Flexible Arbeitszeiten
• Mobiles Arbeiten
• Attraktives Vergütungspaket
• Sehr gute fachliche Weiterentwicklungsmöglichkeiten
• Unterstützung bei Weiterbildungen und Berufsexamina
• Kleine Teams und kurze Entscheidungswege

• Eigenständige Planung und Durchführung von WpHG-Prüfungen nach § 89 WpHG
• Durchführung von Prüfungen nach DepotG und weiteren aufsichtsrechtlichen Prüfungen
• Prüfung und Beurteilung von WpHG-Compliance-, MiFID-II- und wertpapieraufsichtsrechtlichen Prozessen
• Analyse von Geschäftsprozessen, internen Kontrollen und regulatorischen Organisationsstrukturen
• Übernahme eigener Arbeitspakete und Verantwortung für Teilprojekte
• Erstellung von Prüfungsfeststellungen, Arbeitspapieren und Prüfungsberichten
• Direkter Austausch mit Compliance, Revision, Geschäftsleitung und Mandantenseite
• Fachliche Unterstützung und Anleitung weniger erfahrener Teammitglieder
• Mitarbeit bei prüfungsnahen Beratungsprojekten und aktuellen regulatorischen Fragestellungen

• Abgeschlossenes Studium der Wirtschaftswissenschaften, des Wirtschaftsrechts oder vergleichbare Qualifikation
• Mindestens 2–4 Jahre relevante Berufserfahrung in Wirtschaftsprüfung, Regulatory Consulting, Compliance oder Interner Revision
• Gute Kenntnisse des WpHG und der MiFID-II-Regulatorik
• Idealerweise praktische Erfahrung mit § 89 WpHG-, DepotG- oder vergleichbaren aufsichtsrechtlichen Prüfungen
• Erfahrung mit Banken, Wertpapierinstituten, Asset Managern oder anderen regulierten Finanzunternehmen
• Strukturierte, eigenständige und mandantenorientierte Arbeitsweise
• Sehr gute Deutsch- sowie gute Englischkenntnisse

• strukturierte Arbeitsweise
• Mandantenorientierung
• Teamfähigkeit
• WpHG
• MiFID-II
• DepotG